美國證券交易委員會(huì)（SEC）新任主席Paul Atkins上周正式宣誓就職，這一人事變動(dòng)可能對(duì)SEC的規(guī)則制定議程帶來顯著調(diào)整。盡管在執(zhí)法方面Atkins展現(xiàn)出強(qiáng)硬態(tài)度，但三位前SEC總法律顧問認(rèn)為，其上任后執(zhí)法方向雖有變化，卻不會(huì)徹底偏離既有路徑。富而德律師事務(wù)所合伙人Melissa Hodgman指出，在Atkins領(lǐng)導(dǎo)下，SEC的執(zhí)法力度預(yù)計(jì)不會(huì)放松，欺詐行為（包括會(huì)計(jì)與信息披露欺詐）以及內(nèi)幕交易仍將是重點(diǎn)關(guān)注領(lǐng)域。
監(jiān)管機(jī)構(gòu)可借助社交媒體和人工智能技術(shù)高效追蹤內(nèi)幕交易線索，這將助力執(zhí)法團(tuán)隊(duì)更精準(zhǔn)地展開行動(dòng)。前總法律顧問Robert Stebbins表示，未來的執(zhí)法工作或?qū)⒒貧wJay Clayton任期的核心重點(diǎn)，更多聚焦于“大眾市場(chǎng)”或散戶投資者權(quán)益保護(hù)，同時(shí)明確不再執(zhí)行《反海外腐敗法》。此外，Dan Berkovitz與Gary Gensler時(shí)期的總法律顧問Megan Barbaro均提到，SEC未來可能更加關(guān)注實(shí)際損害投資者利益的案件，適當(dāng)降低企業(yè)罰款，并減少針對(duì)程序違規(guī)的執(zhí)法行為，集中資源打擊欺詐行為。
值得注意的是，前任主席Gary Gensler因規(guī)則制定議程備受爭(zhēng)議，三位前首席律師預(yù)測(cè)，Atkins或?qū)⒅纸鉀Q加密貨幣監(jiān)管中的復(fù)雜問題，同時(shí)可能擴(kuò)大私募市場(chǎng)的準(zhǔn)入范圍并提高合格投資者的門檻要求。這些舉措旨在更好地平衡市場(chǎng)發(fā)展與投資者保護(hù)之間的關(guān)系，同時(shí)也為SEC未來的工作指明了新的方向。
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