美國(guó)貨幣監(jiān)理署 (OCC) 正在對(duì)美國(guó)主要銀行及其機(jī)構(gòu)附屬方 (IAP) 采取執(zhí)法行動(dòng)。
在一份新的新聞稿中，OCC列表第一國(guó)民銀行和信托公司、PNC 銀行、摩根大通銀行、道明銀行、桑坦德銀行等擁有 IAP 的機(jī)構(gòu)（主要是銀行出納員）采取了非法行動(dòng)并迫使 OCC 采取行動(dòng)。
美國(guó)貨幣監(jiān)理署 (OCC) 針對(duì)機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方 (IAP) 采取執(zhí)法行動(dòng)，旨在阻止、鼓勵(lì)糾正或防止違規(guī)行為、不安全或不健全的做法，或違反受托責(zé)任。針對(duì) IAP 的執(zhí)法行動(dòng)強(qiáng)化了個(gè)人對(duì)其與銀行事務(wù)相關(guān)行為的責(zé)任。“機(jī)構(gòu)關(guān)聯(lián)方”或 IAP 的定義見(jiàn)《美國(guó)法典》第 12 卷第 1813(u) 條，包括銀行董事、高管、員工和控股股東。
總體而言，OCC 名單顯示所有銀行和所有 IAP 的損失總計(jì)超過(guò) 100 萬(wàn)美元。
在同一新聞稿中，OCC 還宣布終止對(duì)美國(guó)加密貨幣優(yōu)先銀行安克雷奇數(shù)字銀行的執(zhí)法行動(dòng)。
“鑒于，為確保南達(dá)科他州蘇福爾斯國(guó)家協(xié)會(huì)安克雷奇數(shù)字銀行（簡(jiǎn)稱“銀行”）的安全穩(wěn)健及其對(duì)法律法規(guī)的遵守，在獲得銀行通過(guò)其正式選舉和代理董事會(huì)的同意后，貨幣監(jiān)理署（簡(jiǎn)稱“OCC”）通過(guò)貨幣監(jiān)理署（簡(jiǎn)稱“監(jiān)理署”）的正式授權(quán)代表于 2022 年 4 月 21 日針對(duì)銀行簽發(fā)了同意令，編號(hào)為 AA-ENF-2022-7（簡(jiǎn)稱“命令”）；鑒于 OCC 認(rèn)為，銀行的安全穩(wěn)健及其對(duì)法律法規(guī)的遵守不需要繼續(xù)存在該命令。
因此，現(xiàn)在，貨幣監(jiān)理署通過(guò)審計(jì)長(zhǎng)的正式授權(quán)代表指示終止該命令。”
安克雷奇已訂購(gòu)美國(guó)貨幣監(jiān)理署 (OCC) 將在 2022 年加強(qiáng)對(duì)客戶盡職調(diào)查、監(jiān)控可疑客戶活動(dòng)和其他反洗錢措施的控制。
在銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)的同意令中，美國(guó)貨幣監(jiān)理署表示，安克雷奇違反了《銀行保密法》，該法涵蓋反洗錢要求和報(bào)告。
安克雷奇當(dāng)時(shí)表示，其“已在努力加強(qiáng)已確定的領(lǐng)域，并將繼續(xù)加強(qiáng)這些領(lǐng)域，強(qiáng)化新的數(shù)字資產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)”，以打擊洗錢活動(dòng)。安克雷奇目前仍處于同意令的約束之下。
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