7月18日，中國人民銀行就《銀行間市場經(jīng)紀業(yè)務管理辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《辦法》）公開征求意見，《辦法》共26條，主要內(nèi)容包括：
一、明確經(jīng)紀機構(gòu)類型和執(zhí)業(yè)范圍。經(jīng)紀機構(gòu)包括貨幣經(jīng)紀公司以及其他提供經(jīng)紀服務的金融機構(gòu)，對證券公司等機構(gòu)開展經(jīng)紀業(yè)務，參照貨幣經(jīng)紀公司進行同等管理。經(jīng)紀機構(gòu)可為銀行間市場債券、回購、衍生品等交易提供服務，但不得參與債券一級發(fā)行和柜臺債券業(yè)務。
二、明確經(jīng)紀機構(gòu)入市和風險隔離要求。經(jīng)紀機構(gòu)進入銀行間市場展業(yè)，需向人民銀行報告。證券公司等非專門從事經(jīng)紀業(yè)務的機構(gòu)，需設立獨立的經(jīng)紀業(yè)務部門，經(jīng)紀業(yè)務與自營業(yè)務要嚴格隔離。
三、強化對客戶的資質(zhì)管理要求。明確經(jīng)紀機構(gòu)服務對象為已進入銀行間市場的合格金融機構(gòu)投資者，經(jīng)紀機構(gòu)與委托機構(gòu)雙方需簽署服務協(xié)議，經(jīng)紀機構(gòu)不得為未簽署服務協(xié)議以及未簽署相關主協(xié)議的金融機構(gòu)提供服務。
四、強化信息披露和通訊工具使用要求。經(jīng)紀機構(gòu)要實時、完整、準確對外公開披露最優(yōu)經(jīng)紀報價和成交信息，除向基礎設施機構(gòu)報送成交信息外，增加需實時報送客戶委托報價的要求，以提升撮合成交過程的信息透明度。經(jīng)紀相關通訊工具應與個人通訊工具等嚴格隔離。錄音、通訊記錄應全程、完整留痕，并至少保存5年以上。
五、明確禁止性行為。以強化撮合規(guī)范性、報價真實性、營銷適當性、信息披露規(guī)范性為重點，列舉十三項禁止性行為，嚴厲禁止經(jīng)紀機構(gòu)自持頭寸參與交易、為不符合條件客戶提供服務、利用信息優(yōu)勢獲取不當收益和幫助委托人規(guī)避監(jiān)管等。
《辦法》提出，在銀行間市場展業(yè)的貨幣經(jīng)紀公司、其他經(jīng)紀機構(gòu)設立的經(jīng)紀業(yè)務部門及經(jīng)紀業(yè)務從業(yè)人員，不得發(fā)生以下行為：
（一）直接或間接持有交易頭寸；
（二）直接或間接控制交易賬戶；
（三）利用經(jīng)紀業(yè)務信息優(yōu)勢等方式，在撮合過程中獲取不正當收益；
（四）利用內(nèi)幕信息、與委托方以合謀交易、虛假報價等方式操縱市場價格；
（五）超出監(jiān)管要求允許的業(yè)務范圍或為不符合要求的客戶提供經(jīng)紀服務；
（六）不公平對待客戶，存在價格歧視、價格誤導等損害委托方利益的行為；
（七）未實際開展撮合服務，虛假留痕；
（八）在電子信息渠道，未遵守信息披露規(guī)則，有選擇性地公開報價信息或篡改報價信息；
（九）主動或配合第三方開展安排交易鏈條、規(guī)避監(jiān)管、規(guī)避內(nèi)控、利益輸送等違規(guī)行為；
（十）從事超越正當商業(yè)行為的營銷活動，擾亂市場秩序；
（十一）使用不符合要求的通訊工具開展經(jīng)紀服務，或通訊管理不符合要求的；
（十二）未及時、完整、準確進行入市報告、數(shù)據(jù)報送或人員信息報送的；
（十三）其他違反法律法規(guī)和相關監(jiān)管規(guī)定的行為。
六、完善監(jiān)管要求和罰則。人民銀行及分支機構(gòu)對銀行間市場經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)督管理和執(zhí)法檢查，若存在違規(guī)行為，可采取警告、通報批評或罰款等方式處罰；達到有關立案標準的，移送證券監(jiān)管部門實施查處；涉嫌嚴重違法和犯罪的，將移送司法機關追究刑事責任。基礎設施機構(gòu)開展一3線監(jiān)測，銀行間市場自律組織進行自律管理。
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