提交申請(qǐng)一年有余，中天證券變更主要股東獲批。近日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布了核準(zhǔn)中天證券變更主要股東的批復(fù)，核準(zhǔn)遼寧交通投資有限責(zé)任公司（下稱“遼寧交投”）依法受讓中天證券13.48%的股份。

不過(guò)，目前披露的信息尚未明確上述股權(quán)的出讓方，受讓方遼寧交投則屬于遼寧國(guó)資委體系。在中天證券此前的股權(quán)結(jié)構(gòu)中，除二股東本鋼集團(tuán)外，其余股東也均屬遼寧國(guó)資委實(shí)控企業(yè)，本鋼集團(tuán)還曾于2023年底擬清倉(cāng)轉(zhuǎn)讓其所持中天證券股權(quán)。

近年來(lái)，中小券商股權(quán)變更頻現(xiàn)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，近一年來(lái)，已有不下10家券商的主要股東或?qū)嵖厝税l(fā)生變更，包括大同證券、德邦證券、瑞信證券、長(zhǎng)江證券等多家券商股東變更已獲批。

中天證券變更重要股東獲批

根據(jù)證監(jiān)會(huì)近日批復(fù)，對(duì)遼寧交投依法受讓中天證券3億股股份（占公司股份總數(shù)13.48%）無(wú)異議。中天證券應(yīng)當(dāng)自本批復(fù)下發(fā)之日起30個(gè)工作日內(nèi)，依法辦理上述股權(quán)的變更手續(xù)。

中天證券于2024年3月向證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)變更主要股東。今年2月，該事項(xiàng)在相關(guān)材料補(bǔ)正后獲接收，后于3月28日獲主要股東申請(qǐng)反饋意見(jiàn)，證監(jiān)會(huì)針對(duì)中天證券股權(quán)變更事項(xiàng)提出了一項(xiàng)反饋意見(jiàn)，即提供擬入股股東及其控股股東2024年度合并財(cái)務(wù)報(bào)表以及或有負(fù)債金額。

據(jù)中天證券官網(wǎng)介紹，是經(jīng)遼寧省政府批準(zhǔn)，于2004年7月經(jīng)重組設(shè)立的綜合類(lèi)證券公司，是遼寧省屬唯一一家國(guó)有金融類(lèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，總部設(shè)在沈陽(yáng)。

2024年財(cái)報(bào)顯示，截至2024年末，中天證券資產(chǎn)總額為134.92 億元，所有者權(quán)益為42.72億元；其中，母公司資產(chǎn)總額為123.44億元，所有者權(quán)益為42.40億元，凈資本33.25億元。業(yè)績(jī)方面，該公司2024年實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入6.55億元，凈利潤(rùn)1.79億元。其中，母公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入5.88億元，凈利潤(rùn)1.67億元。

截至2024年末，中天證券共有六家股東，分別為遼寧省國(guó)資委持股40.16%、本鋼集團(tuán)有限公司（下稱“本鋼集團(tuán)”）持股21.35%、遼寧省投資集團(tuán)有限公司持股14.67%、遼漁集團(tuán)有限公司持股13.48%、北方聯(lián)合出版?zhèn)髅?集團(tuán))股份有限公司（下稱“出版?zhèn)髅健保┏止?.85%、遼寧能源投資（集團(tuán)）有限責(zé)任公司持股4.49%。

中天證券二股東本鋼集團(tuán)曾于2023年擬清倉(cāng)轉(zhuǎn)讓所持該公司股權(quán)。2023年10月，中天證券股東之一的出版?zhèn)髅剑?01999.SH）發(fā)布公告稱，本鋼集團(tuán)擬將其持有的中天證券21.35%股權(quán)公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓，公司放棄行使相關(guān)股權(quán)的優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)。

目前披露的信息尚未明確此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的出讓方，受讓方遼寧交投則同屬于遼寧國(guó)資委體系。公開(kāi)信息顯示，遼寧交投由遼寧省交通建設(shè)投資集團(tuán)有限責(zé)任公司（下稱“交投集團(tuán)”）100%持股，交投集團(tuán)是遼寧省委、省政府整合全省高速公路、省屬鐵路、原省交通廳所屬企業(yè)組建的大型省屬企業(yè)，組建于2016年，2019年改組為遼寧首家國(guó)有資本投資公司，遼寧國(guó)資委直接及間接持股交投集團(tuán)77.01%股權(quán)。

中小券商股權(quán)變更頻現(xiàn)

近年來(lái)，券商行業(yè)整合加速的同時(shí)，中小券商股權(quán)變更頻現(xiàn)。據(jù)記者不完全統(tǒng)計(jì)，近一年來(lái)，已有不下10家券商的主要股東或?qū)嵖厝税l(fā)生變更。

其中，已有多家券商的股東變更獲批。據(jù)證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)披露的股權(quán)變更信息，自2024年8月以來(lái)，核準(zhǔn)了大同證券、德邦證券、國(guó)都證券、瑞信證券、長(zhǎng)江證券、長(zhǎng)城國(guó)瑞證券、東興證券、信達(dá)證券8家券商主要股東或?qū)嵖厝俗兏?/p>

而地方國(guó)資受讓券商股權(quán)的不在少數(shù)，受讓方式包括在不同國(guó)資參控股平臺(tái)間流轉(zhuǎn)以及接手民營(yíng)企業(yè)手中的中小券商股權(quán)。

今年6月，長(zhǎng)江證券主要股東變更獲批，核準(zhǔn)長(zhǎng)江產(chǎn)業(yè)投資集團(tuán)有限公司（下稱“長(zhǎng)江產(chǎn)投”）成為長(zhǎng)江證券主要股東，持有其15.60%股份。根據(jù)此前長(zhǎng)江證券公告，湖北國(guó)資旗下長(zhǎng)江產(chǎn)投受讓的上述股份來(lái)自于湖北能源和三峽資本。

再如，去年9月30日，根據(jù)證監(jiān)會(huì)批復(fù)，核準(zhǔn)山東財(cái)金、濟(jì)南科金成為德邦證券主要股東，合計(jì)受讓并認(rèn)購(gòu)德邦證券43.14%股權(quán)，并核準(zhǔn)山東財(cái)金成為德邦證券、德邦基金實(shí)際控制人。其中，山東財(cái)金的實(shí)控人是山東省財(cái)政廳，濟(jì)南科金的實(shí)控人是濟(jì)南市歷下區(qū)財(cái)政局。此次股權(quán)變更后，德邦證券則從民營(yíng)企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)閲?guó)資控股企業(yè)。

此外，還有部分中小券商股權(quán)變更事項(xiàng)正在進(jìn)行中。據(jù)證監(jiān)會(huì)6月13日披露的審批信息，證監(jiān)會(huì)近一年內(nèi)還接收了東莞證券、國(guó)融證券、萬(wàn)和證券、國(guó)海證券、西南證券、宏信證券等多家券商變更5%以上股權(quán)或?qū)嵖厝说纳暾?qǐng)材料。

其中，國(guó)融證券、萬(wàn)和證券相繼收到了審批反饋意見(jiàn)，分別涉及國(guó)信證券收購(gòu)萬(wàn)和證券、西部證券收購(gòu)國(guó)融證券的券業(yè)整合事項(xiàng)，監(jiān)管要求補(bǔ)充的內(nèi)容包括收購(gòu)后的業(yè)務(wù)整合方向、公司管理等。

綜合多位受訪人士觀點(diǎn)，券商行業(yè)的集中度在不斷提升，未來(lái)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)將更加激烈，對(duì)于中小券商而言，一方面，夯實(shí)地方國(guó)資股權(quán)結(jié)構(gòu)，有助于其進(jìn)一步強(qiáng)化區(qū)域競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；同時(shí)，通過(guò)并購(gòu)重組方式補(bǔ)齊業(yè)務(wù)短板，也是當(dāng)下中小券商突圍的路徑之一。

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